21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 鄭雪 北京報(bào)道

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織最新發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告顯示，我國(guó)發(fā)明專利有效量位居世界第一，中國(guó)已然成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅關(guān)乎法律，更關(guān)乎產(chǎn)業(yè)發(fā)展。人們寄希望于知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)發(fā)展帶來更多“真金白銀”， 但橫亙眼前的“達(dá)爾文之海”如何成功跨越是個(gè)難題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何流轉(zhuǎn)發(fā)揮創(chuàng)新作用？作為盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)的重要方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化過程中面臨的估值難題又該如何解決？

(相關(guān)資料圖)

針對(duì)上述問題，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者專訪了中國(guó)科學(xué)院大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)、 特聘教授馬一德。在馬一德看來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅要保護(hù)，更要面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)提供全方位支撐。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是被各國(guó)實(shí)踐證明較為有效的盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量的方式之一。馬一德建議，相關(guān)部門應(yīng)以盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)為目標(biāo)，探索適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式，并在時(shí)機(jī)成熟后設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券交易平臺(tái)。尤其需要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系的發(fā)展。

（中國(guó)科學(xué)院大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)、 特聘教授馬一德 受訪者供圖）

為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供全方位支撐

21財(cái)經(jīng)：之前您有提到過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是一個(gè)法律問題，更是一個(gè)產(chǎn)業(yè)問題。如何理解產(chǎn)業(yè)二字？

馬一德：談知識(shí)產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)業(yè)問題，是為了突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心目標(biāo)。科技創(chuàng)新的目標(biāo)在于驅(qū)動(dòng)發(fā)展，但從技術(shù)供給到商業(yè)化需求之間還存在著“達(dá)爾文之海”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新成果的法律保障，是科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。科技的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，本質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與資本鏈接、轉(zhuǎn)化為商品的過程。因此，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不能僅僅關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的單一維度，而是面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)的全方位提供支撐，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠真正服務(wù)于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

21財(cái)經(jīng)：相關(guān)頂層設(shè)計(jì)提到，我們要向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。您也曾提及知識(shí)產(chǎn)權(quán)要做到質(zhì)、效同步提升。具體來看，應(yīng)該采取哪些措施？

馬一德：隨著我國(guó)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、新舊動(dòng)能的轉(zhuǎn)換，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，“質(zhì)量第一、效益優(yōu)先”成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原則。在這一宏觀背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)也進(jìn)入了新的發(fā)展階段，過去那些不計(jì)后果“跑馬圈地”的做法已失去了時(shí)代價(jià)值，需要以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)、以制度建設(shè)為抓手，不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益。

為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，要進(jìn)一步完善現(xiàn)有的專利審查、商標(biāo)審查和版權(quán)登記等制度，避免企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為不當(dāng)獲利的工具。例如，嚴(yán)格把好專利授權(quán)關(guān)，對(duì)那些“邊角料”的創(chuàng)新，甚至是“偽造的”創(chuàng)新，不僅不應(yīng)給予授權(quán)，必要時(shí)還應(yīng)追究法律責(zé)任。對(duì)于商標(biāo)惡意注冊(cè)，除了加強(qiáng)打擊力度外，更要注意在商標(biāo)保護(hù)機(jī)制中把商標(biāo)價(jià)值的評(píng)估與商標(biāo)的實(shí)際使用狀況緊密結(jié)合。對(duì)于從未使用過的商標(biāo)，即便是合法注冊(cè)所得，也不應(yīng)給予高額賠償，而應(yīng)當(dāng)慎賠甚至不賠。通過賠償制度的合理運(yùn)用，從根源上打消惡意注冊(cè)人不勞而獲的念頭。

21財(cái)經(jīng)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，涉及多個(gè)利益主體。在當(dāng)今技術(shù)快速發(fā)展的情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益應(yīng)該如何做到平衡？

馬一德：利益平衡關(guān)鍵要依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治，要在不同層面把好關(guān)。首先，在立法層面，應(yīng)當(dāng)保持立法的透明度、民主性，做到科學(xué)立法、民主立法，使各方利益都得到充分的表達(dá)；其次，在法律實(shí)施過程中，保障創(chuàng)新者權(quán)益是主要目標(biāo)，同時(shí)，也要避免這種權(quán)利被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，包括完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟權(quán)利行使機(jī)制、程序規(guī)則，在法律適用中，要妥善適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)部的權(quán)利限制和例外規(guī)則，以及外部的反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等機(jī)制。

盤活知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)

21財(cái)經(jīng)：根據(jù)WIPO 2022年底發(fā)布的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》顯示，2021年中國(guó)提交的專利申請(qǐng)數(shù)量最多，接近全球?qū)＠暾?qǐng)量的一半。中國(guó)擁有如此龐大的專利存量，在您看來，如何盤活專利存量？

馬一德：經(jīng)過改革開放以來的迅速發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)從一無所有躍升為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)，但如何激活這一超大規(guī)模的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)，使之切實(shí)轉(zhuǎn)化為人民財(cái)富和先進(jìn)生產(chǎn)力，已經(jīng)成為新的挑戰(zhàn)。需要大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)運(yùn)營(yíng)，其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是被各國(guó)實(shí)踐證明較為有效的方式。

建議相關(guān)部門以盤活我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存量資產(chǎn)為目標(biāo)，探索適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本模式是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者將其未來一段時(shí)間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給發(fā)行機(jī)構(gòu)，發(fā)行機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)之后向投資者發(fā)行，作為許可使用費(fèi)支付給知識(shí)產(chǎn)權(quán)人，關(guān)于具體模式不同行業(yè)有所差別，也不好一刀切確定統(tǒng)一的模式，這方面主要靠產(chǎn)業(yè)界和金融界專家形成合力，其中，關(guān)鍵政府要做好牽線搭橋的引導(dǎo)作用，推動(dòng)各方面資源集聚和有效匹配，提供服務(wù)支撐，爭(zhēng)取在時(shí)機(jī)成熟后建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券交易平臺(tái)。

21財(cái)經(jīng)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化有助于解決科技創(chuàng)新企業(yè)的融資問題。據(jù)您了解，當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)展如何？以及其中的估值、交易問題如何解決？

馬一德：知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化在盤活企業(yè)無形資產(chǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮著重要作用。目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化仍然處在初級(jí)發(fā)展階段，據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2022年底，滬深交易所共發(fā)行91單知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模210.04億元，占我國(guó)企業(yè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)發(fā)行規(guī)模的0.3%，整體市場(chǎng)規(guī)模較小。其中，阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化發(fā)展的重要因素在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系的發(fā)展不足。目前，我國(guó)雖然初步建立起了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系，但評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估方法、評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人才均存在一定缺失和不足。因此，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021－2035年）》明確提出，要支持開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估、交易、轉(zhuǎn)化、托管、投融資等增值服務(wù)。

發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估，我認(rèn)為需要從多個(gè)方面集中發(fā)力，政府層面要建立各部門聯(lián)合推進(jìn)、社會(huì)組織廣泛參與的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，要以各相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)為主體有序推進(jìn)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定工作，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和發(fā)布機(jī)制，此外，還需要大力培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特色評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員。

加強(qiáng)商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等專門立法

21財(cái)經(jīng)：2023年全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周提及要“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障”，在您看來，當(dāng)前最需要解決的是哪些問題？法治保障哪些方面還可以進(jìn)一步優(yōu)化？

馬一德：進(jìn)入新時(shí)代以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障取得了歷史性進(jìn)展，但面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)、高質(zhì)量的目標(biāo)仍然任重道遠(yuǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作仍有諸多尚待完善之處：在立法方面，商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等領(lǐng)域在過去并未得到充分重視，立法存在空白滯后或體系混亂等問題，在高質(zhì)量發(fā)展的背景下，需要加強(qiáng)商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等領(lǐng)域的專門立法；同時(shí)，伴隨著大數(shù)據(jù)、人工智能、元宇宙等新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新的挑戰(zhàn)，需要盡快明確新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

在法律實(shí)施層面，需要進(jìn)一步優(yōu)化和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法專門化、一體化格局，加快推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察工作發(fā)展，全方位提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)質(zhì)效；在產(chǎn)業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的背景下，要加大力度防范和治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷問題，以平衡保護(hù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展。

21財(cái)經(jīng)：技術(shù)、新業(yè)態(tài)的發(fā)展迅速，如最近大火的生成式AI，其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主客體、保護(hù)對(duì)象等產(chǎn)生了新的挑戰(zhàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？

馬一德：人工智能技術(shù)的進(jìn)步給我們帶來了很多超前的遐想，但我認(rèn)為，整體而言，我們?nèi)匀惶幱谌跞斯ぶ悄軙r(shí)代，法律所調(diào)整的仍然是人與人之間的法律關(guān)系本身，人工智能本身并不具備這樣一個(gè)法律主體地位，其僅僅是作為人發(fā)明或者創(chuàng)作的輔助工具，例如，美國(guó)以及歐洲的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐中都拒絕將機(jī)器作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，所以人工智能并未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來顛覆性的改變。

的確，人工智能的出現(xiàn)帶來了人的發(fā)明或者創(chuàng)作過程的變化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的一些判斷標(biāo)準(zhǔn)需要據(jù)此作出調(diào)整，例如，專利法上關(guān)于創(chuàng)造性的判斷，過去基準(zhǔn)是本領(lǐng)域普通技術(shù)人員，在人工智能時(shí)代可能要將人工智能納入考慮范圍之內(nèi)，作為專利審查和實(shí)施的基礎(chǔ)，在專利文件公開中可能也需要公開人工智能算法、數(shù)據(jù)等必要內(nèi)容。此外，伴隨著技術(shù)進(jìn)步，著作權(quán)侵權(quán)更加隱蔽且成本低廉，通過平臺(tái)算法等機(jī)制發(fā)現(xiàn)并打擊侵權(quán)行為也具有更高的可行性，這或?qū)⒔o執(zhí)法保護(hù)帶來新的機(jī)遇，這些都是未來知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的重點(diǎn)。

21財(cái)經(jīng)：如何加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際對(duì)接？

馬一德：加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際對(duì)接，要求我國(guó)更加積極主動(dòng)地參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理之中，在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)貿(mào)規(guī)則、治理體制加速轉(zhuǎn)型期，我國(guó)建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略和國(guó)際戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理與全球治理的有機(jī)結(jié)合。

中國(guó)應(yīng)以對(duì)話協(xié)商、共建共享、合作共贏為基本原則，積極維護(hù)以WTO和TRIPs為基礎(chǔ)的現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理多邊框架體系，積極主導(dǎo)推動(dòng)和參與區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作體系，積極把握新一輪知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際規(guī)則制定之中的話語權(quán)，使全球規(guī)則朝著開放包容、平衡有效的方向發(fā)展。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，我們也要加深與世界各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，在審查授權(quán)、跨境執(zhí)法、爭(zhēng)端解決等方面要全面擴(kuò)大對(duì)外合作，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)、行政保護(hù)、國(guó)際仲裁等體制機(jī)制，使我國(guó)成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的優(yōu)選地。

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